A raíz de los cambios normativos producidos en España tanto en materia de prevención de blanqueo de capitales como de prevención penal, el pasado jueves 7 de julio, UHY Madrid decidió organizar un desayuno informativo centrado en las obligaciones de cumplimiento normativo para Asociaciones y Fundaciones.

La jornada dio comienzo de la mano de Raquel Hernáez, directora de la oficina de Madrid y experta en cumplimiento normativo y sistemas de gestión, que tras una breve introducción del marco legal y la situación actual, centró su ponencia en las obligaciones en materia de prevención de blanqueo de capitales, haciendo hincapié en el deber de velar y los cambios introducidos en el mismo tras las recientes reformas: Lo verdaderamente relevante a los efectos que nos ocupan es que la persona jurídica tenga un órgano responsable de la función de cumplimiento normativo, no que todas y cada una de las tareas que integran dicha función sean desempeñadas por ese órgano. Muchas de ellas incluso resultarán tanto más eficaces cuanto mayor sea su nivel de externalización, como ocurre por ejemplo con la formación de directivos y empleados o con los canales de denuncias, más utilizados y efectivos cuando son gestionados por una empresa externa, que puede garantizar mayores niveles de independencia y confidencialidad”

Por su parte, Andrea Duque, responsable RSC y Gobierno Corporativo, habló de la responsabilidad penal tanto de las personas jurídicas como de los administradores, los patronos y la Junta Directiva en el caso de las organizaciones presentes en el Desayuno. Repasó los principales aspectos de la responsabilidad penal para las asociaciones y fundaciones, cuáles son los riesgos de delito para estas organizaciones, cómo debe ser sus modelos de prevención penal y por último hizo alusión a las sanciones y penas que se podrían imponer por la falta de prevención: “Lo importante es tener modelos de prevención penal personalizados a la organización, de forma eficiente y coordinada con los métodos de gestión y control ya existentes.”

La ponencia culminó de la mano de Manuel de Azpeitia, consultor de cumplimiento, que explicó los modelos integrados de prevención como uno método práctico de cumplir con las obligaciones de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, con las de prevención de riesgos de delitos, mediante un único sistema, con las ventajas que esto conlleva. “La idea es aprovechar las sinergias entre ambos modelos de prevención, identificando los ámbitos comunes, como pueden ser las obligaciones de formación del personal, los protocolos de comunicación o los procedimientos de identificación de riesgos.”

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